长信基金管理有限责任公司关于以通讯方式召开长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告
2019-03-08 19:10

  ()披露了《长信基金管理有限责任公司关于以通讯方式召开长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》、《长信基金管理有限责任公司关于以通讯方式召开长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》,为了使本基金份额持有人大会顺利召开,根据基金合同的相关规定,现发布关于以通讯方式召开长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告。

  长信基金管理有限责任公司(以下简称“我公司”)管理的长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2015年11月13日经中国证监会《关于准予长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】2617号)准予注册,并于2016年7月21日成立。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关约定,基金管理人经与本基金的基金托管人国泰君安证券股份有限公司协商一致,决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议《关于长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金修改法律文件的议案》。

  (二)会议投票表决起止时间:自2019年3月11日0:00起至2019年4月4日17:00止(投票表决时间以基金管理人指定的表决票收件人收到表决票时间或以基金管理人系统记录时间为准)。

  本次持有人大会审议的事项为《关于长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金修改法律文件的议案》(以下简称“议案”,详见附件一)。

  本次持有人大会的权益登记日为2019年3月8日,即在2019年3月8日在本基金登记机构中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并表决。

  1、本次会议表决票见附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站下载()等方式获取表决票。

  2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或相关经授权的业务专用章(以下合称“公章”),并提供加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的有效身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和证券账户卡复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件。

  3、基金份额持有人可根据本公告“五、授权”的规定授权其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式

  授权代理投票的,应由受托人在表决票上签字或盖章,并提供授权委托书原件(详见附件二)以及本公告“五、授权(三)授权方式”中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主体资格证明文件等相关文件复印件。

  4、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件于会议投票表决起止时间内(自2019年3月11日0:00起至2019年4月4日

  17:00止,以基金管理人指定的表决票收件人收到表决票时间为准)通过专人送交、邮寄送达至以下地址或按以下传真号码以传真的方式送达至下述收件人:

  请在表决票或相关文件表面注明:“长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

  11日0:00起至2019年4月4日17:00止(以基金管理人系统记录时间为准),基金管理人在官方网站设立投票专区,通过投票专区进行投票的基金份额持有人,应使用开户证件号码及登录密码进行登录,以核实基金份额持有人的身份,确保基金份额持有人的权益。

  为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次大会,使基金份额持有人在本次大会上充分表达其意见,基金份额持有人除可以直接投票外,还可以授权他人代为行使表决权。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则:

  金份额持有人大会的表决权。基金份额持有人委托他人投票,需向基金管理人提供授权委托书(授权委托书的格式见附件二)。投资者在申购本基金的同时也可以签署授权委托书,待申购申请确认后,授权委托书自动生效。

  基金份额持有人(含新申购投资者,下同)授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的全部基金份额数计算,一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额的,授权无效。

  基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有基金份额的数额,以登记机构的登记为准。

  基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会的表决权。

  为使基金份额持有人的权利得到有效行使,建议基金份额持有人委托本基金的基金管理人为受托人。基金管理人可发布临时公告向基金份额持有人建议增加受托人名单。

  本基金份额持有人大会仅接受机构投资者以纸面授权的方式授权受托人代为行使表决权。

  授权委托书的样本请见本公告附件二。基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站()下载等方式获取授权委托书样本。

  1、机构投资者委托他人投票的,应由委托人在填妥的授权委托书原件(授权委托书的格式见附件二)上加盖该机构公章,并提供该机构加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。如受托人为个人,还需提供受托人的身份证明文件复印件;如受托人为机构,还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

  (1)如果同一委托人多次以有效纸面方式授权的,且能够区分授权次序的,以最后一次纸面授权为准。不能确定最后一次纸面授权的,如最后时间收到的授权委托有多次,以表示具体表决意见的纸面授权为准;最后时间收到的多次纸面授权均为表示具体表决意见的,若授权表示一致,以一致的授权表示为准,若授权表示不一致,视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权;

  (2)如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的,视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权;如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的,视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权;

  (3)如委托人既进行委托授权,又送达了有效表决票,则以有效表决票为准,授权视为无效。

  11日0:00起至2019年4月4日17:00止。将填妥的纸面授权委托书通过专人送交、邮寄或传真送达至基金管理人的指定地址的,授权时间以收到时间为准。具体联系方式如下:

  (一)本次表决票的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(国泰君安证券股份有限公司)授权代表的监督下在表决截止日期第二个工作日即2019年4月8日进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。

  (二)基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权,且每份基金份额享有平等的表决权。

  纸质表决票通过专人送交、邮寄或传真送达本公告规定的收件人的,表决时间以收到时间为准;通过网络表决的,表决时间以系统记录时间为准。

  (1)纸面表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在表决截止时间之前送达本公告规定的收件人的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  (2)如纸面表决票上的表决意见未选、多选、模糊不清或互相矛盾,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  (3)纸面表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或受托人经有效授权的证明文件的,或未能在投票截止时间之前送达本公告规定的收件人的,为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  (4)基金份额持有人重复提交纸面表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

  ①送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;

  ②送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,视为弃权表决,计入有效表决票;

  ③送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以本公告规定的收件人收到的时间为准,传真的以本公告规定的收件人传真接收到的时间为准。

  (1)网络投票的截止时间为2019年4月4日17:00(以基金管理人系统记录时间为准)。

  (2)网络投票系统仅支持单次投票,基金份额持有人通过网络投票的结果无法修改,请持有人谨慎投票。

  (一)本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%);

  (二)《关于长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金修改法律文件的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过;

  (三)本次基金份额持有人大会决议通过的事项,将由本基金管理人自表决通过之日起五日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

  如本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额未达到权益登记日基金总份额的50%以上(含50%),根据《中华人民共和国证券投资基金法》相关规定,基金管理人可在本次公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就本次大会审议的议案重新召集基金份额持有人大会。

  重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表权益登记日1/3以上(含1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。重新召集基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见基金管理人届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

  (一)请基金份额持有人在邮寄表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。

  (二)根据《中华人民共和国证券投资基金法》及本基金《基金合同》的规定,本次大会需要本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额达到权益登记日基金总份额的50%以上(含50%)方可举行,经出席基金份额持有人大会的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过才能做出有效决议。

  (三)上述基金份额持有人大会有关公告可通过长信基金管理有限责任公司网站()查阅,投资者如有任何疑问,可致电4007005566(免长话费)咨询。

  附件一:《关于长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金修改法律文件的议案》

  附件三:长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

  附件一:《关于长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金修改法律文件的议案》

  为更好地满足客户需求,保护基金份额持有人利益,我公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,提议召开基金份额持有人大会审议调整基金名称、运作方式、投资目标、投资范围、投资比例、业绩比较基准、费率结构等相关事项,并根据法律法规的修订对《基金合同》相关条款一并更新,同时拟相应修改本基金其他法律文件的相关条款。经基金托管人国泰君安证券股份有限公司及基金管理人长信基金管理有限责任公司协商一致,现拟对本次修改事项说明如下:

  (五)投资目标:新基金以利率债券为主要投资对象,合理控制风险,在追求本金安全的基础上谨慎投资,力争实现基金资产的长期稳定增值。

  (六)投资范围:为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

  新基金不参与权证、股票等资产投资,可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

  80%,投资于利率债券的比例不低于非现金基金资产的80%,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。

  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

  (八)业绩比较基准:中债国开行债券指数收益率*80%+银行一年期定存利率(税后)*20%。

  (九)风险收益特征:新基金为债券型基金,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

  新基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用;C类基金份额不收取申购费。两类基金的申购费率如下(场内外申购费率相同):

  新基金的赎回费率随持有时间的增加而递减,两类基金的赎回费率如下(场内外赎回费率相同):

  于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,除此之外赎回费用的25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  新基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.4%年费率计提,A类基金份额不收取销售服务费。

  1、投资人通过场外办理新基金申购时,首次申购的单笔最低金额为人民币1元(含申购费,下同),追加申购的单笔最低金额为人民币1元;超过最低申

  3、投资人当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况,调整新基金首次申购的最低金额。

  4、基金份额持有人在销售机构赎回新基金的单笔赎回申请不得低于1份基金份额,且通过场内单笔申请赎回的新基金基金份额必须是整数份;基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额余额不足1份的,余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。

  5、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单笔/单日申购金额上限、新基金总规模上限,具体规定请参见相关公告。

  6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制,具体请参见招募说明书或相关公告。

  7、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

  新基金分为A类和C类两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额净值。新基金两类基金份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  1、申购份额、余额的处理方式:场外申购时,申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申请当日基金份额净值为基准计算,四舍五入保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担;场内申购时,申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申请当日基金份额净值为基准计算,保留到整数位,不足一份基金份额部分的

  2、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  在符合有关基金分红条件的前提下,新基金可进行收益分配,具体分红方案见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。

  (十五)税收:基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  本次基金份额持有人大会表决通过后,修改后的《长信利率债债券型证券投资基金基金合同》生效前,本基金将安排不少于20个工作日的选择期,具体安排以届时发布的相关公告为准。

  选择期内,基金份额持有人可以将其持有的部分基金份额或全部基金份额赎回;在选择期内未申请赎回的投资者所持有的长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金份额将在《长信利率债债券型证券投资基金基金合同》生效后全部转换为长信利率债债券型证券投资基金的相应基金份额。

  在选择期期间,由于本基金需应对赎回等情况,基金份额持有人同意在选择期豁免《长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》中约定

  的投资组合比例限制、开放期封闭期的约定等条款。基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项,并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整,以及根据实际情况可暂停申购、赎回或调整赎回方式等。

  四、为实现基金变更的平稳过渡,本基金管理人已就基金变更有关的会计处理、注册登记、系统准备方面进行了深入研究,做好了基金运作的相关准备。

  自本次基金份额持有人大会决议生效后,选择期结束之日的次日起,《长信利率债债券型证券投资基金基金合同》生效,《长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》同时失效。

  基金 长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基 长信利率债债券型证券投资基金

  第一 三、长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投 三、长信利率债债券型证券投资基部分 资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合 金(以下简称“本基金”)由长信富前言 同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管 泰纯债一年定期开放债券型证券投

  理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 资基金变更注册而来,长信富泰纯

  中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表 债一年定期开放债券型证券投资基

  明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或 金由基金管理人依照《基金法》、

  第二 7、基金份额发售公告:指《长信富泰纯债一 7、基金份额发售公告:指原《长部分 年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售 信富泰纯债一年定期开放债券型证

  15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和 15、银行业监督管理机构:指中国

  28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法 28、基金合同生效日:指《长信利

  规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向 率债债券型证券投资基金基金合同》

  中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中 生效起始日,《长信富泰纯债一年

  48、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净 46、巨额赎回:指本基金单个开放

  赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中 日,基金净赎回申请(赎回申请份

  转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及 额总数加上基金转换中转出申请份

  基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过 额总数后扣除申购申请份额总数及

  本基金为纯债基金,以获取高于业绩比较基准 本基金以利率债券为主要投资对象,

  部分 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对 长信富泰纯债一年定期开放债券型

  史沿 自基金份额发售之日起最长不得超过3个月, 文批准公开发行。基金管理人为长

  场外将通过基金管理人的直销机构和代销机构 长信富泰纯债一年定期开放债券型

  上海证券交易所内具有基金代销业务资格的会 23日至2016年7月15日进行公

  员单位发售(具体名单详见上海证券交易所相 开募集,募集结束后基金管理人向

  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一 泰纯债一年定期开放债券型证券投

  请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。 1,073,054,293.32份基金份额(含

  对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人 利息转份额208,956.22份),有

  个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资 2016年7月21日正式成立,《长

  者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 信富泰纯债一年定期开放债券型证

  额在认购时收取认购费,C类基金份额在认购 以XX方式召开基金份额持有人大

  本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招 泰纯债一年定期开放债券型证券投

  募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财 资基金修改法律文件的议案》,内

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为 基金运作方式、投资范围、投资比

  基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转 例、基金费率等,基金名称由“长

  份额的具体数额以登记机构的记录为准。场内 信富泰纯债一年定期开放债券型证

  认购利息折算的份额保留至整数位,不足一份 券投资基金”变更为“长信利率债债

  基金份额部分的资金零头由交易所会员单位返 券型证券投资基金”。根据上述基

  还给投资者;场外认购利息折算的份额保留到 金份额持有人大会决议,变更注册

  小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五 后的《长信利率债债券型证券投资

  入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承 基金基金合同》于20XX年X月

  基金 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基 有人数量不满200人或者基金资产的存 金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额 净值低于5000万元情形的……

  基金 本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为 投资人在开放日办理基金份额的申份额 开放期内的每个工作日,具体办理时间为上海 购和赎回,具体办理时间为上海证的申 证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的 券交易所、深圳证券交易所的正常购与 交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国 交易日的交易时间,但基金管理人赎回 证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申 根据法律法规、中国证监会的要求

  除法律法规或基金合同另有约定外,自首个封 2、申购、赎回开始日及业务办理

  个开放期,开始办理申购和赎回等业务。本基 基金管理人自基金合同生效之日起

  金每个封闭期结束之后第一个工作日起进入下 不超过3个月开始办理申购,具体

  一个开放期。开放期以及开放期办理申购与赎 业务办理时间在申购开始公告中规

  基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信 不超过3个月开始办理赎回,具体

  息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申 业务办理时间在赎回开始公告中规

  ……对于申购申请及申购份额的确认情况,投 ……对于申购、赎回申请及申购份

  资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资 额、赎回金额的确认情况,投资人人怠于履行该项查询等各项义务,致使其相关 应及时查询并妥善行使合法权利。权益受损的,基金管理人、基金托管人、销售

  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利 4、当接受申购申请对存量基金份益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当 额持有人利益构成潜在重大不利影采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日 响时,基金管理人应当采取设定单净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申 一投资者申购金额上限或基金单日购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合 净申购比例上限、拒绝大额申购、法权益,具体请参见招募说明书或相关公告。 暂停基金申购等措施,切实保护存

  类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公 1、本基金分为A类和C类两类告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的 基金份额,两类基金份额单独设置计算,均保留到小数点后4位,小数点后第 基金代码,分别计算和公告基金份5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金 额净值。本基金两类基金份额净值财产承担。在本基金的封闭期期间,基金管理 的计算,均保留到小数点后4位,人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金 小数点后第5位四舍五入,由此产份额净值。基金管理人应当在开放期首日披露 生的收益或损失由基金财产承担。本基金封闭期最后一个工作日的基金资产净值 T日的基金份额净值在当天收市后和基金份额净值。在本基金的开放期期间,基 计算,并在T+1日内公告。遇特殊金管理人应当在每个交易日的次日,通过网站、情况,经中国证监会同意,可以适基金份额发售网点以及其他媒介,披露交易日 当延迟计算或公告。

  的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊 7、基金销售机构可以在不违反法情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算 律法规规定及基金合同约定且对现

  7、基金销售机构可以在不违反法律法规规定 形下根据市场情况制定基金促销计及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 划,定期或不定期地开展基金促销金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活 活动。在基金促销活动期间,按相动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要 关监管部门要求履行必要手续后,求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低 基金管理人可以适当调低基金销售

  在开放期内发生下列情况时,基金管理人可拒 发生下列情况时,基金管理人可拒

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情 2、发生基金合同规定的暂停基金

  4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请 正常停市,导致基金管理人无法计可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。算当日基金资产净值。

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找 购申请会影响或损害现有基金份额到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产 持有人利益时。

  生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利 5、基金资产规模过大,使基金管

  定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 发生上述第1、2、3、5、7、8项人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金 暂停申购情形之一且基金管理人决将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时, 定暂停基金投资者的申购申请时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,且开 基金管理人应当根据有关规定在指

  停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:发生下列情形时,基金管理人可暂

  4、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持 正常停市,导致基金管理人无法计

  ……未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情 4、连续两个或两个以上开放日发况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的 生巨额赎回。

  办理并公告,且开放期间按暂停赎回的期间相 5、发生继续接受赎回申请将损害

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 若本基金单个开放日内的基金份额(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请 净赎回申请(赎回申请份额总数加

  份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换 上基金转换中转出申请份额总数后中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放 扣除申购申请份额总数及基金转换日的基金总份额的20%,即认为是发生了巨额 中转入申请份额总数后的余额)超

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据 当基金出现巨额赎回时,基金管理基金当时的资产组合状况决定全额赎回、延缓 人可以根据基金当时的资产组合状

  (2)延缓支付赎回款项:当基金管理人认为 (2)部分延期赎回:当基金管理支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 人认为支付投资人的赎回申请有困资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基 难或认为因支付投资人的赎回申请金资产净值造成较大波动时,基金管理人应当 而进行的财产变现可能会对基金资接受并确认所有赎回申请,当日按比例办理的 产净值造成较大波动时,基金管理赎回份额不得低于基金总份额的20%,其余赎 人在当日接受赎回比例不低于上一回申请可以延缓支付赎回款项,但最长不得超 开放日基金总份额的10%的前提下,

  (3)部分延期赎回:本基金发生巨额赎回时,当日的赎回申请,应当按单个账户在单个基金份额持有人超过前一开放日基金总 赎回申请量占赎回申请总量的比例,份额20%以上的赎回申请的情形下,基金管理 确定当日受理的赎回份额;对于未人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请 能赎回部分,投资人在提交赎回申有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎 请时可以选择延期赎回或取消赎回。回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净 选择延期赎回的,将自动转入下一值造成较大波动时,在当日接受该基金份额持 个开放日继续赎回,直到全部赎回有人的全部赎回的比例不低于前一开放日基金 为止;选择取消赎回的,当日未获总份额 20%的前提下,其余赎回申请可以延 受理的部分赎回申请将被撤销。延期办理,但延期办理的期限不得超过20个工 期的赎回申请与下一开放日赎回申作日,如延期办理期限超过开放期的,开放期 请一并处理,无优先权并以下一开相应延长,延长的开放期内不办理申购,亦不 放日的基金份额净值为基础计算赎接受新的赎回申请,即基金管理人仅为原开放 回金额,以此类推,直到全部赎回期内因提交赎回申请超过上一工作日基金总份 为止。如投资人在提交赎回申请时额20%以上而被延期办理赎回的单个基金份额 未作明确选择,投资人未能赎回部持有人办理赎回业务。但是,如该持有人在提 分作自动延期赎回处理。部分延期

  交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受 赎回不受单笔赎回最低份额的限制。理的部分赎回申请将被撤销。

  十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或 十、暂停申购或赎回的公告和重新

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管 1、发生上述暂停申购或赎回情况

  理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定 的,基金管理人应按规定向中国证

  于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开 2、基金管理人可以根据暂停申购

  放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的 或赎回的时间,最迟于重新开放日

  (含2周),暂停结束,基金重新开放申购或 在暂停公告中明确重新开放申购或

  赎回时,基金管理人应依照《信息披露管理办 赎回的时间,届时不再另行发布重

  基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 2、根据《基金法》、《运作办法》

  合同 关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 及其他有关规定,基金管理人的义

  部分 1、除法律法规、中国证监会或基金合同另有 1、除法律法规、中国证监会或基基金 规定外,当出现或需要决定下列事由之一的, 金合同另有规定外,当出现或需要

  会 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标 (5)调整基金管理人、基金托管

  2、在不违反法律法规、基金合同以及对基金 2、在不违反法律法规、基金合同

  份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 以及对基金份额持有人利益无实质

  以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后 性不利影响的前提下,以下情况可

  (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服 修改,不需召开基金份额持有人大

  (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围 (1)调低销售服务费和其他应由

  基金份额持有人利益无实质性不利影响或不提 (3)在法律法规和《基金合同》

  高现有基金份额持有人适用费率的前提下,调 规定的范围内调整本基金的申购费

  (6)在对基金份额持有人利益无实质性不利 额持有人利益无实质性不利影响或

  影响的前提下,基金管理人、登记机构、基金 不提高现有基金份额持有人适用费

  销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的 率的前提下,调整收费方式、增加

  二部 本基金为纯债基金,以获取高于业绩比较基准 本基金以利率债券为主要投资对象,

  分 的回报为目标,追求每年较高的绝对回报。 合理控制风险,在追求本金安全的

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工 本基金的投资范围为具有良好流动

  具,包括国债、央行票据、金融债、地方政府 性的金融工具,包括国债、央行票

  债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、据、金融债、地方政府债、企业债、

  超级短期融资券、资产支持证券、次级债券、 公司债、中期票据、短期融资券、

  可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银 超级短期融资券、资产支持证券、

  行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行 次级债券、可分离交易可转债的纯

  存款)、货币市场工具、国债期货及法律法规 债部分、债券回购、银行存款(包

  或中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 括协议存款、定期存款及其他银行

  本基金不参与权证、股票等权益类资产投资, 国债期货及法律法规或中国证监会

  可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯 允许基金投资的其他金融工具,但

  基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比 本基金不参与权证、股票等资产投

  例不低于基金资产的80%,但在每次开放期前 资,可转债仅投资二级市场可分离

  内,基金投资不受上述比例限制;开放期内, 基金的投资组合比例为:本基金投每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的 资于债券的比例不低于基金资产的交易保证金后,本基金持有现金(不包括结算 80%,投资于利率债券的比例不低备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到 于非现金基金资产的80%,每个交期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 易日日终在扣除国债期货合约需缴值的5%;在非开放期,本基金不受该比例的 纳的交易保证金后,现金或到期日

  (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基 (1)本基金投资于债券的比例不金资产的80%,但在每次开放期前三个月、开 低于基金资产的80%,投资于利率放期及开放期结束后三个月的期间内,基金投 债券的比例不低于非现金基金资产

  (2)开放期内,每个交易日日终在扣除国债 (2)每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包 期货合约需缴纳的交易保证金后,括结算备付金、存出保证金、应收申购款等) 现金(不包括结算备付金、存出保或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例 证金、应收申购款等)或者到期日不低于基金资产净值的5%,在非开放期,本 在一年以内的政府债券的投资比例

  (12)本基金在封闭运作期间,基金的总资产 (12)基金的总资产不得超过基金不得超过基金净资产的200%;在开放期内, 净资产的140%;

  基金的总资产不得超过基金净资产的140%; (14)本基金主动投资于流动性受(14)开放期内,本基金主动投资于流动性受 限资产的市值合计不得超过基金资限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 产净值的15%;因证券市场波动、15%;封闭期内不受此限。因证券市场波动、 证券停牌、基金规模变动等基金管证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 理人之外的因素致使基金不符合本

  因素致使基金不符合本款所规定比例限制的, 款所规定比例限制的,基金管理人基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投 不得主动新增流动性受限资产的投

  如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变 如果法律法规对上述投资组合比例更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管 限制进行变更的,以变更后的规定部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基 为准。法律法规或监管部门取消上金投资不再受相关限制,但需提前公告,不需 述限制,如适用于本基金,基金管

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基 基金管理人运用基金财产买卖基金金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其 管理人、基金托管人及其控股股东、他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期 实际控制人或者与其有重大利害关

  1、本基金是债券型基金,主要投资于各类固 登记结算有限责任公司编制的中国定收益类金融工具,强调基金资产的稳定增值,全市场债券指数,该指数成分券由以三年期银行定期存款利率(税后)+4%作为 国家开发银行在境内公开发行且上业绩比较基准,符合本基金的风险收益特征; 市流通的政策性银行债组成,是目2、本基金以获取高于三年期银行定期存款利 前市场上专业、权威和稳定的,且率(税后)+4%的回报为目标,追求每年较高 能够较好地反映国开行债券状况的的绝对回报。以三年期银行定期存款利率(税 债券指数。根据本基金的投资范围后)+4%作为本基金的业绩比较基准,能比较 和投资比例,选用上述业绩比较基贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略 准能够客观、合理地反映本基金的

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、如果上述基准指数停止计算编制或更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或 更改名称,或者今后法律法规发生者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比 变化,或者有更权威的、更能为市较基准时,本基金管理人在与基金托管人协商 场普遍接受的业绩比较基准推出,一致,并履行适当程序后调整或变更业绩比较 或者是市场上出现更加适合用于本基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人 基金的业绩比较基准时,本基金管

  本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的 本基金为债券型基金,其预期风险

  较低风险品种,其预期风险与收益高于货币市 与收益高于货币市场基金,低于混

  七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理 七、基金管理人代表基金行使股东

  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独 1、基金管理人按照国家有关规定

  立行使相关权利,保护基金份额持有人的利益;代表基金独立行使股东或债权人权

  3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理 3、有利于基金财产的安全与增值;

  三部 ……基金管理人管理运作不同基金的基金财产 ……基金管理人管理运作不同基金

  1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节 1、基金投资所涉及的证券、期货

  2、由于证券、期货交易所及其登记结算公司 2、由于证券、期货交易所及其登发送的数据错误,或由于不可抗力等原因,基 记结算公司发送的数据错误,或由金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适 于不可抗力等原因,基金管理人和当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错 基金托管人虽然已经采取必要、适误或即使发现错误但因前述原因无法及时更正 当、合理的措施进行检查,但是未的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理 能发现该错误或即使发现错误但因人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管 前述原因无法及时更正的,由此造理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减 成的基金资产估值错误,基金管理

  第十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准

  基金 0.7%年费率计提。基金管理费的计算方法如下:本基金的管理费按前一日基金资产

  0.2%的年费率计提。基金托管费的计算方法如 本基金的托管费按前一日基金资产

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据 基金管理人和基金托管人协商一致

  基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费 后,在履行适当程序后,可根据基

  调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售 金托管费率、基金销售服务费率等

  六部 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基 1、在符合有关基金分红条件的前

  分 金在每个封闭期内收益至少分配1次,每份基 提下,本基金可进行收益分配,具

  基金 金份额每次收益分配比例原则上为收益分配基 体分红方案见基金管理人根据基金的收 准日(即可供分配利润计算截止日)每份基金 运作情况届时不定期发布的相关分

  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 基金收益分配时所发生的银行转账

  费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利 或其他手续费用由投资者自行承担。

  小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手 当投资者的现金红利小于一定金额,

  续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人 不足以支付银行转账或其他手续费

  的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 用时,基金登记机构可将基金份额

  七部 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至 2、基金的会计年度为公历年度的

  分 12月31日;基金首次募集的会计年度按如下 1月1日至12月31日;

  八部 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 (一)基金招募说明书、《基金合

  的信 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理 基金管理人应及时将基金招募说明息披 人在基金份额发售的3日前,将基金招募说明 书、《基金合同》摘要登载在指定

  露 书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基 媒介上;基金管理人、基金托管人

  金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、 应当将《基金合同》、基金托管协

  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的 基金管理人应当及时在指定媒介上

  基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净 《基金合同》生效后,在开始办理

  值和两类基金份额净值。基金管理人应当在开 基金份额申购或者赎回前,基金管

  放期首日披露本基金封闭期最后一个工作日的 理人应当至少每周公告一次基金资

  的开放期期间,基金管理人应当在每个交易日 在开始办理基金份额申购或者赎回

  的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 后,基金管理人应当在每个开放日

  他媒介,披露交易日的两类基金份额净值和基 的次日,通过网站、基金份额销售

  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书 基金管理人应当在《基金合同》、

  等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价 招募说明书等信息披露文件上载明

  格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证 基金份额申购、赎回价格的计算方

  投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制 式及有关申购、赎回费率,并保证

  (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基 (六)基金定期报告,包括基金年

  21、本基金进入开放期开始办理申购、赎回; 27、本基金发生巨额赎回并延期办

  1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节 1、基金投资所涉及的证券、期货

  九部 5、基金财产清算的期限为6个月。 5、基金财产清算的期限为6个月,

  十部 但是发生下列情况的,当事人可以免责: 但是发生下列情况的,当事人免责:

  第二 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人 1、《基金合同》经基金管理人、十二 双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章 基金托管人双方盖章以及双方法定部分 并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办 代表人或授权代表签章并自基金份基金 理基金备案手续,并经中国证监会书面确认后 额持有人大会决议决定之日起生效。合同 生效。

  债券型证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使对所有议案的表决权。表决意见以受托人的表决意见为准。本授权不得转授权。

  上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会表决结束之日止。若长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大会的,本授权继续有效。

  1、基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

  2、如果同一委托人多次以有效纸面方式授权的,且能够区分授权次序的,以最后一次纸面授权为准。不能确定最后一次纸面授权的,如最后时间收到的授权委托有多次,以表示具体表决意见的纸面授权为准;最后时间收到的多次纸面授权均为表示具体表决意见的,若授权表示一致,以一致的授权表示为准,

  3、以上授权是基金份额持有人就其在权益登记日持有的本基金全部份额(含截至权益登记日的未付累计收益)向代理人所做授权。

  4、本授权委托书(样本)中“机构证件号码”,指基金份额持有人认购或申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新。

  5、如本次持有人大会权益登记日,投资者未持有本基金的基金份额,则其授权无效。

  附件三:长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票(纸质表决票,仅限机构投资者)

  4、表决意见未选、多选或模糊不清、相互矛盾的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持全部基金份额的表决结果均计为“弃权”,计入有效表决票。

  5、签名或盖章部分填写不完整、不清晰,或在截止时间之后送达本公告规定的收件人的表决票计为无效表决票。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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